事关加权！证监会、交易所出手

》（不限又称《交易系统比赛规则》）、《苏州证券交易系统所非会员管理的机构比赛规则》（不限又称《非会员管理的机构比赛规则》）等业务部门比赛规则，本所现就提高仅仅只是交易系统管理的机构临时工有关要点汇报如下：

一、按揭在本所市场竞争推展普通股、金融工具、基金、存托本票等证券仅仅只是交易系统的，不应约束法律条文、司法规定、部门规章、一般性明文以及本所业务部门比赛规则，不作为监管部门透过仅仅只是交易系统。

二、本汇报所称仅仅只是交易系统，是指通过计算机系统自动生成或者下令交易系统命令在本所透过证券交易系统的不当，包含按照来让的策略自动自由选择特定的证券和适时透过交易系统的取样交易系统，或者按照来让的方法自动监督交易系统命令的方法交易系统以及其他相一致仅仅只是交易系统特性的不当。

三、本所对仅仅只是交易系统制订年度报告管理的机构，予以年度报告的按揭不得透过仅仅只是交易系统。确切允许按照本所《关于普通股仅仅只是交易系统年度报告临时工有关要点的汇报》《关于可变换公司金融工具仅仅只是交易系统年度报告临时工有关要点的汇报》等监督。

四、非会员不应提高自身及其按揭仅仅只是交易系统不当的管理的机构，对或许严重因素市场竞争价格和趋向于的命令提高管控，即时鉴别、管理的机构和年度报告按揭滥用职权所致交易系统的不当。

按揭仅仅只是交易系统或许因素交易系统系统安全或者短时间交易系统道德观念的，非会员可以无亦非拒绝其仅仅只是交易系统委托、撤方面提出批评申请等举措。

五、本所对仅仅只是交易系统按揭的证券交易系统不当采取系统会管控，对下列要点应要点管控：

（一）本所业务部门比赛规则原则上的或许因素证券交易系统价格、证券流通量或者交易系统所系统安全的所致交易系统不当；

（二）极高提出批评申请振幅降到千分之300琢以上，或者单日极高提出批评申请琢数降到20000琢以上的交易系统不当；

（三）多只证券交易系统价格或者流通量轻微所致，其间仅仅只是交易系统大量透过的；

（四）本所显然所需要点管控的其他要点。

六、仅仅只是交易系统按揭极高提出批评申请振幅降到千分之300琢以上或者单日极高提出批评申请琢数降到20000琢以上的，本所可以亦非可能会无亦非变动所致交易系统应属新标准、增高仅仅只是交易系统年度报告概要等举措。

七、本所可以根据专一管理的机构所需，对涉及仅仅只是交易系统的方面既有约束本汇报及本所有关仅仅只是交易系统年度报告管理的机构汇报的可能会透过彩排或者非彩排检查。

八、仅仅只是交易系统按揭起因所致交易系统不当、违反本所有关仅仅只是交易系统年度报告允许，或者普遍存在其他违反本汇报原则上情形的，本所可以依据《交易系统比赛规则》《苏州证券交易系统所免职和控管举措制订办法》以及其他方面业务部门比赛规则的原则上，对其无亦非相应的控管举措或免职。

非会员违反本汇报有关仅仅只是交易系统管理的机构法制、按揭交易系统不当管理的机构等原则上的，本所可以依据《非会员管理的机构比赛规则》及其他方面业务部门比赛规则的原则上，对其无亦非相应的控管举措或者免职。

九、通过大陆与香港普通股交易系统交易系统组团更进一步在本所市场竞争透过仅仅只是交易系统的，确切允许另行原则上。

十、本汇报自2023年10同年9日起废止。

特此汇报。

苏州证券交易系统所

2023年9同年1日

关于提高仅仅只是交易系统管理的机构有关要点的汇报

各市场竞争透过人：

为提高深圳证券交易系统所（不限又称“本所”）市场竞争仅仅只是交易系统管理的机构，规范仅仅只是交易系统不当，维护短时间交易系统道德观念，管控按揭生命安全，根据《证券法》等法律条文、司法规定、部门规章、一般性明文，以及《深圳证券交易系统所交易系统比赛规则》（不限又称《交易系统比赛规则》）、《深圳证券交易系统所非会员管理的机构比赛规则》（不限又称《非会员管理的机构比赛规则》）等业务部门比赛规则，本所现就提高仅仅只是交易系统管理的机构临时工有关要点汇报如下：

一、按揭在本所市场竞争推展普通股、金融工具、基金、存托本票等证券仅仅只是交易系统的，不应约束法律条文、司法规定、部门规章、一般性明文以及本所业务部门比赛规则，不作为监管部门透过仅仅只是交易系统。

二、本汇报所称仅仅只是交易系统，是指通过计算机系统自动生成或者下令交易系统命令在本所透过证券交易系统的不当，包含按照来让的策略自动自由选择特定的证券和适时透过交易系统的取样交易系统，或者按照来让的方法自动监督交易系统命令的方法交易系统以及其他相一致仅仅只是交易系统特性的不当。

三、本所对仅仅只是交易系统制订年度报告管理的机构，予以年度报告的按揭不得透过仅仅只是交易系统。确切允许按照本所《关于普通股仅仅只是交易系统年度报告临时工有关要点的汇报》《关于可变换公司金融工具仅仅只是交易系统年度报告临时工有关要点的汇报》等监督。

四、非会员不应提高自身及其按揭仅仅只是交易系统不当的管理的机构，对或许严重因素市场竞争价格和趋向于的命令提高管控，即时鉴别、管理的机构和年度报告按揭滥用职权所致交易系统的不当。

按揭仅仅只是交易系统或许因素交易系统系统安全或者短时间交易系统道德观念的，非会员可以无亦非拒绝其仅仅只是交易系统委托、撤方面提出批评申请等举措。

五、本所对仅仅只是交易系统按揭的证券交易系统不当采取系统会管控，对下列要点应要点管控：

（一）本所业务部门比赛规则原则上的或许因素证券交易系统价格、证券流通量或者交易系统所系统安全的所致交易系统不当；

（二）极高提出批评申请振幅降到千分之300琢以上，或者单日极高提出批评申请琢数降到20000琢以上的交易系统不当；

（三）多只证券交易系统价格或者流通量轻微所致，其间仅仅只是交易系统大量透过的；

（四）本所显然所需要点管控的其他要点。

六、仅仅只是交易系统按揭极高提出批评申请振幅降到千分之300琢以上或者单日极高提出批评申请琢数降到20000琢以上的，本所可以亦非可能会无亦非变动所致交易系统应属新标准、增高仅仅只是交易系统年度报告概要等举措。

七、本所可以根据专一管理的机构所需，对涉及仅仅只是交易系统的方面既有约束本汇报及本所有关仅仅只是交易系统年度报告汇报的可能会透过彩排或者非彩排检查。

八、仅仅只是交易系统按揭起因所致交易系统不当、违反本所有关仅仅只是交易系统年度报告允许，或者普遍存在其他违反本汇报原则上情形的，本所可以根据《交易系统比赛规则》及其他方面业务部门比赛规则的原则上，对其无亦非相应的专一控管举措。

非会员违反本汇报有关仅仅只是交易系统管理的机构法制、按揭交易系统不当管理的机构等原则上的，本所可以根据《非会员管理的机构比赛规则》及其他方面业务部门比赛规则的原则上，对其无亦非相应的专一控管举措或者免职。

九、通过大陆与香港普通股交易系统交易系统组团更进一步在本所市场竞争透过仅仅只是交易系统的，确切允许另行原则上。

十、本汇报自2023年10同年9日起废止。

深圳证券交易系统所

2023年9同年1日

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