又吃罚单！新兰德被责令改正 15家处暂时新增客户监管措施状态

5同月20日，珠三角证监局对珠三角市取而代之怀特商业银行海外投资咨询有限责任公司采取责令改正措施。可能为取而代之怀特在向零售商政治宣传海外投资顾问服务产品多年来去年时，存在收益率计算方法不合适、计算结果不准确的疑问，且未提供一致的计算NATO。

据悉，珠三角取而代之怀特已占有30年投顾资历，持续发展来却因投顾其业务违法行为，频繁发给监管违规行为。

从未有过整个商业银行投顾行业，违法行为现象蔓生，老牌投顾行政部门疑问频出并非个例。

去年3同月，广州森洋和广州证华被美国证券交易委员会直接获准了投顾审批。根据中国美国证券交易委员会简介发布的商业银行海外投资咨询行政部门列入，截终至4同月，国际间共81家持牌投顾行政部门，而2002年10同月初图表揭示，国际间持牌投顾行政部门共162家，20年过去，投顾行政部门总数遭腰斩。

5同月5日，中国美国证券交易委员会透露了商业银行海外投资咨询行政部门列入，所透露图表截至终4同月。

图表揭示，国际间共有81家持牌商业银行海外投资咨询行政部门，且多数分布在北上广淡。其中，北京、广州、珠三角、广东分别有15家、16家、10家、6家投顾行政部门。另外，贵州、安徽、贵州、浙江而今3家投顾行政部门，安徽省、黑龙江、潮汕、山东而今2家投顾行政部门。其余14地则而今1家投顾行政部门。

持续发展投顾行政部门受到监管处罚已不在少数，而情节严重到直接被获准其业务审批，实属罕见。

根据3同月25日出台的行政处罚决定书，美国证券交易委员会决定划归广州森洋、广州证华（原称广州取而代之怀特）两家行政部门商业银行海外投资教育培训其业务授权，广州证华并被处以30万元缓刑。

5同月5日，美国证券交易委员会还发布了被采取无限期增添零售商的行政监管措施且处于排查期的商业银行海外投资咨询行政部门列入。

截至3同月初，还有13家商业银行海外投资咨询行政部门处于被采取无限期增添零售商监管措施的正常。此列入中未涵盖被划归其业务授权的广州森洋和广州取而代之怀特。

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