美中国电信对华尔街开出逾20亿美元罚单

来源：经济参考报

American监管机构机构日前在下一场针对全球金融的清查当中与十几家华尔街主流金融促成斡旋协议，回程总金额超过20亿美元的天价罚单，理由是这些银行业得以追踪公司员工在未经准许的即时通讯上传递信息经营范围的情况，触犯了American联邦证券法的日志留有规定。

当地时间9年底27日，American股票小组（SEC）和American消费品期货小组（CFTC）对11家华尔街金融及其子日本公司分别公布了11亿美元和7.1亿美元的违反规定。补足去年12年底以来对摩根大通的2亿美元违反规定，总违反规定金额已达到20.1亿美元。彭博社美联社并称，这是本世纪American投行因日志留有不当而面临的最高违反规定。

American股票小组27日在其主页面世表示遗憾并称，清查发现，2018年1年底至2021年9年底，日本公司公司员工经常使用个人磁性系统上的短信软件文化交流经营范围事宜，而日本公司没有维护或保留这些非官方管道因特网当中的绝大部分素材，这触犯了联邦证券法。表示遗憾还阐释，注册日本公司应只通过官方管道来必需地传递信息经营范围事项，并且必须维护和留有传递信息日志，但此次重罚的日本公司得以履行账簿和日志留有应。

在American股票小组回程的罚单当中，荷兰银行业、American银行业、花旗银行业、瑞士信贷、美国公司、高盛合资公司、高盛、花旗银行业合资公司等8家金融及5家子日本公司促成协议各付清1.25亿美元违反规定；杰富瑞合资公司和野村控股促成协议各付清5000万美元，American服务业日本公司兰多夫·菲茨杰拉德促成协议付清1000万美元。

另据American消费品期货小组的主页表示遗憾，American银行业被违反规定1亿美元，荷兰银行业、花旗银行业、瑞士信贷、美国公司、高盛合资公司、高盛、花旗银行业合资公司各被违反规定7500万美元，野村控股被扣5000万美元，杰富瑞合资公司被扣3000万美元，兰多夫·菲茨杰拉德被扣600万美元。

American股票小组和消费品期货小组对上述银行业的违反规定决定为两国之间小规模数年底的和平谈判划上了问号。据彭博社美联社，American金融被建议严格追踪无关其经营范围的因特网素材以防止不作为不当，但这一追踪体系已经因方向移动因特网软件被普遍使用而受到挑战，并且随着新冠肺炎疫情起因后金融开始让公司员工起居宾馆，追踪公司员工宾馆因特网素材变得愈发麻烦。

但此次American监管机构机构的重罚决定也证明其在此类清查上的行动追加。根据American股票小组表示遗憾，除了相当程度经济重罚部份，上述金融还被即刻停止触犯日志留有规定的不当，并已促成协议应对聘请违反规定主管等措施，全面审核无关保留公司员工磁性因特网素材的有关政策和程序。

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