控制5个账户全因交易“惠达卫浴” 碧桂园资金部资金总经理被罚没1221万元

，609，736元，高价939，655.49元。

“要某玲”账号：2019年4年末2日开正中国泰君安交易所东莞佛山新浦交易所交通金融机构。“要某玲”账号于2020年5年末20日出售“惠达卫浴”251，500股，作价欠款2，826，393.1元，5年末27日全部出货，作价欠款3，988，790元，高价1，157，249.53元。

“张某生”账号：2019年4年末2日开正中国泰君安交易所东莞佛山新浦交易所交通金融机构。“张某生”账号于2020年5年末20日出售“惠达卫浴”43，700股，作价欠款480，418元，5年末27日全部出货，作价欠款693，082元，高价211，712.75元。

（二）账号资金来源划转原因。

“刘波”“刘某”“冯某美”“张某生”账号出售“惠达卫浴”股票交易系统的资金来源主要来源于资金来源账号内的水合资金来源。

“要某玲”账号出售“惠达卫浴”股票交易系统的资金来源中，150万元另有2020年5年末20日从三方存管金融机构账号调至，其余资金来源为资金来源账号内的水合资金来源。

（三）账号也就是说遏制与操作原因。

刘波默许，在传闻中文档引人注意周内账号组成员由其遏制并也就是说操作，刘波常用其本人两部手机订货交易系统“惠达卫浴”股票交易系统。

（四）刘波与传闻中文档实情连上触及的原因。

刘波作为地产该集团资金来源部资金来源常务董事，与传闻中文档实情伍某君关另有密切，未婚夫虽不原属于间接上下级关另有，但刘波会这样一来向伍某君通知工作，未婚夫会就穷困、投资额等接洽进行时联另有相识。传闻中文档引人注意周内，刘波与伍某君存有连上触及，2020年5年末19日当日，刘波带同兄弟象队信托堂弟某峰与伍某君未婚夫。此外，刘波办公室所在区域与地产花旗银行原属同一楼层，距离较仅仅有，存有得到传闻中文档的便利条件。

（五）账号组成员交易系统诱发原因。

一是交易系统“惠达卫浴”意愿倾向。账号组成员自2020年5年末20日当日9时29分15秒开始摆单委托不间断出售“惠达卫浴”股票交易系统，直至当日11时7分10秒涨停后仍然摆涨停单出售1，939，455元，在1小时38分钟内常用5个账号订货委托107笔，委托订货快节奏极为新颖。账号组成员内5个交易所账号的可用资金来源仅仅有乎全部可用出售“惠达卫浴”股票交易系统，且“要某玲”账号交易系统前夕从三方存管金融机构调至资金来源可用出售该股。传闻中文档匿名后，账号组成员于5年末26日、27日投资额人全部出货该股，交易系统意愿倾向。

二是刘波出售“惠达卫浴”股票交易系统的星期与传闻中文档变化、匿名星期及刘波和传闻中文档实情连上触及星期大同小异。2020年5年末15日至5年末20日地产花旗银行与惠达卫浴联另有西进非匿名发行股票交易系统规章，5年末19日刘波与伍某君连上触及，5年末20日当日9时29分15秒账号组成员开始摆单委托不间断出售“惠达卫浴”股票交易系统直至涨停。传闻中文档匿名后，“刘波”交易所账号于5年末26日投资额人全部出货，其他4个交易所账号于5年末27日投资额人全部出货。

以上显然，有重大规章核定、原因指明、就其交易所账号数据资料、金融机构账号流水、合意及就其人询问交待、微信聊天记事、点对点记事、交易系统所计算数据等论据断言，足以不作为。

我局并不认为，刘波与传闻中文档实情伍某君关另有密切，在传闻中文档引人注意周内与伍某君存有连上触及，其交易所交易系统大型活动与传闻中文档理论上可信，其理解足以排除其利用传闻中文档从事就其交易所交易系统大型活动。刘波上述不道德违反《交易所法》第五十条、第五十三条规范，包含《交易所法》第一百九十一条第一款述及传闻中交易系统不道德。

听证步骤中，合意并不认为本案未曾降至引人注意占优势断言国际标准，明确指出的主要抗辩见解如下：

第一，不作为刘波与伍某君关另有密切的依据不足。未婚夫仅仅为普通威尔森、上下级关另有，对未婚夫关另有的表述变更为“关另有密切”，违背了以论据为基础的原则。

第二，所有由论据无法断言刘波非法得到传闻中文档。一是刘波在传闻中文档引人注意周内与伍某君的连上触及中，伍某君未曾问及传闻中文档。刘波、伍某君、堂弟某峰长谈交待均认可伍某君未曾问及传闻中文档及惠达卫浴，且刘波在与伍某君、堂弟某峰未婚夫之前，已与堂弟某峰提及“惠达卫浴”股票交易系统。二是办公处距离仅仅有只能这样一来适用传闻中交易系统的“可知知悉”前提。

第三，不作为交易系统诱发的依据不足。华南地区证监局申明了合意关于交易系统习惯的详述抗辩见解，将交易所交易系统大型活动与传闻中文档的关另有变更为“理论上可信”，减低了断言国际标准，变相过多了违反规范。

经复核，我局并不认为合意的上述抗辩见解不成立，顾虑如下：

第一，刘波与伍某君作为威尔森、上下级，未婚夫会就穷困、投资额等接洽进行时联另有相识，原有论据足以断言刘波与伍某君关另有密切。

第二，刘波与传闻中文档实情在传闻中文档引人注意周内存有连上触及。堂弟某峰与伍某君、刘波存有工作层面上的的业务商旅，具有利害关另有。堂弟某峰关于其在与刘波、伍某君会面时中伍某君未曾问及“惠达卫浴”股票交易系统的表述，足以否认刘波与伍某君在传闻中文档引人注意周内存有连上触及的显然。合意共有享的2021年8年末27日堂弟某峰访谈记事与堂弟某峰2020年9年末11日询问交待不相一致，除此之外合意未曾就该规章共有享新的论据，仅仅就原有论据进行时解读，我局对该抗辩见解不应辩称。

第三，刘波交易系统不道德诱发且只能重新考虑前提指明。传闻中文档引人注意周内，刘波遏制的账号组成员出售“惠达卫浴”940，500股，作价欠款10，571，614.68元，2020年5年末20日刘波常用账号组成员委托订货“惠达卫浴”股票交易系统的快节奏新颖，涨停板后仍摆涨停板单出售，仅仅有乎全仓交易系统“惠达卫浴”，出售意愿倾向，刘波出售“惠达卫浴”股票交易系统的星期与传闻中文档变化、匿名星期及其和传闻中文档实情连上触及星期大同小异，交易系统不道德诱发。对前述诱发情形，合意述及的交易系统心理、交易系统动机、的网络传闻与分析见解等顾虑，并足以重新考虑令人信服的理解。我局在充分保证合意听证及详述抗辩就其权利的基础上，申明了合意关于交易系统习惯就其的详述抗辩见解，并根据原有论据不作为合意的交易所交易系统大型活动与传闻中文档理论上可信，未曾减低断言国际标准，也未曾过多违反规范。

根据合意违法行为不道德的显然、并不一定、情节与社会侵害程度，依据《交易所法》第一百九十一条第一款的规范，我局立即：没收刘波传闻中交易系统违法行为求得4，070，250.25元，并违者8，140，500.5元违规。

上述合意应自发给本违反规范立即书年内15周内，将违规汇交中国交易所监督管理委员会，开户金融机构：兄弟象队金融机构北京分行交通金融机构，账号：7111010189800000162，由该行这样一来上缴国库，并将同上合意重新命名的退款凭证复印件送到中国交易所监督管理委员会行政违反规范委员会办公室备案。合意如果对本违反规范立即告状，可在发给本违反规范立即书年内60周内向中国交易所监督管理委员会申请行政受理，也可在发给本违反规范立即书年内6个年末内这样一来向有支配权的检察院提起行政诉讼。受理和诉讼前夕，上述立即不停止执行。

华南地区证监局

2021年12年末17日

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